中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第89号



　　《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》已经2013年1月18日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日　








　　　　　　　　　　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
第三条 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。
第四条 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。
第五条 全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。
第六条 全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第七条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。

第二章 全国股份转让系统公司的职能

第八条 全国股份转让系统公司的职能包括：
（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；
（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；
（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；
（四）组织、监督股票转让及相关活动；
（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；
（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；
（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；
（八）中国证监会批准的其他职能。
第九条 全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。
全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。
第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。
第十一条 全国股份转让系统公司应当为组织公平的股票转让提供保障，公布股票转让即时行情。未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。
第十二条 全国股份转让系统公司收取的资金和费用应当符合有关主管部门的规定，并优先用于维护和完善相关技术系统和设施。
全国股份转让系统公司应当制定专项财务管理规则，并报中国证监会备案。
第十三条 全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金提取和使用的具体办法，由中国证监会另行制定。
第十四条 全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。

第三章 全国股份转让系统公司的组织结构

第十五条 全国股份转让系统公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定公司章程，明确股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责划分，建立健全内部组织机构，完善公司治理。
全国股份转让系统公司章程的制定和修改，应当经中国证监会批准。
第十六条 全国股份转让系统公司的股东应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件，股东持股比例应当符合中国证监会的有关规定。
全国股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份的，应当报中国证监会批准。
第十七条 全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成及议事规则应当符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定，并报中国证监会备案。
第十八条 全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及高级管理人员由中国证监会提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全国股份转让系统公司章程的有关规定。
前款所述高级管理人员的范围，由全国股份转让系统公司章程规定。
第十九条 全国股份转让系统公司应当根据需要设立专门委员会。各专门委员会的组成及议事规则报中国证监会备案。

第四章 全国股份转让系统公司的自律监管

第二十条 全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。
主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，代理投资者买卖挂牌公司股票，为股票转让提供做市服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。
第二十一条 全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。
全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。
第二十二条 全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十三条 挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，不符合持续挂牌条件的，全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定，及时公告，并报中国证监会备案。
第二十四条 挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。
第二十五条 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关业务规则。
第二十六条 因突发性事件而影响股票转让的正常进行时，全国股份转让系统公司可以采取技术性停牌措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市。
全国股份转让系统公司采取技术性停牌或者决定临时停市，应当及时报告中国证监会。
第二十七条 全国股份转让系统公司应当建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法对股票转让实行监控，及时发现、及时制止内幕交易、市场操纵等异常转让行为。
对违反法律法规及业务规则的，全国股份转让系统公司应当及时采取自律监管措施，并视情节轻重或根据监管要求，及时向中国证监会报告。
第二十八条 全国股份转让系统公司应当督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌转让等相关业务提供服务的证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第二十九条 全国股份转让系统公司发现相关当事人违反法律法规及业务规则的，可以依法采取自律监管措施，并报中国证监会备案。依法应当由中国证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出查处建议。
第五章 监督管理
第三十条 全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要，全国股份转让系统运行情况，全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。
全国股份转让系统公司的其他报告义务，比照执行证券交易所管理有关规定。
第三十一条 中国证监会有权要求全国股份转让系统公司对其章程和业务规则进行修改。
第三十二条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司进行监管，开展定期、不定期的现场检查，并对其履职和运营情况进行评估和考核。
全国股份转让系统公司及相关人员违反本办法规定，在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定的有关义务，中国证监会比照证券交易所管理有关规定进行查处。
第六章 附 则
第三十三条 全国股份转让系统公司为其他证券品种提供挂牌转让服务的，比照本办法执行。
第三十四条 在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。
第三十五条 本办法公布之日起施行。

浙江省绍兴市人民政府


印发《绍兴市市级机关事业单位工作人员失业保险暂行办法》的通知
绍市府发[1996]39号

各县（市、区）人民政府，市政府各部门：
　　现印发《绍兴市市级机关事业单位工作人员失业保险暂行办法》，请按照执行。

绍兴市人民政府
一九九六年三月二十八日

绍兴市市级机关事业单位工作人员失业保险暂行办法

　　第一条 为完善与社会主义市场经济体制相配套的社会保险体系，适应人事制度改革的需要，保障机关、事业单位工作人员在一定失业期间内的基本生活，促进再就业，维护社会安定，根据《国家公务员暂行条例》等有关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于绍兴市市级机关、事业单位、社会团体全体工作人员（含驻市区部、省属机关事业单位工作人员）。
　　第三条 本办法所称失业人员是指第二条所述有下列情形之一，失去工作的人员：
　　（一）终止、解除劳动合同或聘用合同的；
　　（二）根据国家、省、市有关规定被辞退、除名或开除的；
　　（三）因单位调整、撤销、合并或缩编需要调整工作，拒绝组织安排的；
　　（四）依照法律、法规规定可享受失业保险待遇的。
　　第四条 失业保险应遵循保险为主的方针，并与职业介绍、就业培训和生产自救等工作紧密结合，统筹安排。
　　失业保险基金按以支定收、留有适当储备的原则筹集。
　　第五条 绍兴市人事局是市级机关、事业单位、社会团体工作人员失业保险的主管机关，其下设的绍兴市机关事业保险管理处（以下简称保险机构）为具体业务经办机构。
　　第六第 失业保险基金的来源：
　　（一）市级机关、事业单位、社会团体缴纳的失业保险费；
　　（二）上款所述的滞纳金；
　　（三）财政补贴；
　　（四）失业保险基金的利息；
　　（五）其他收入。
　　第七条 失业保险基金按机关、事业单位和社会团体上年度在职人员工资总额的１％缴纳。其中，市级机关和财政全额拨款事业单位从行政事业费中列支；财政差额拨款、自收自支和企业化管理的事业单位均在税前从自有经费中列支。
　　第八条 失业保险基金由单位开户银行按季直接代为扣缴，划转保险机构在银行开设的“失业保险基金专户”，任何单位不得拒付，欠缴。逾期不缴，从逾期之日起，按日加２‰的滞纳金，滞纳金并入失业保险基金。
　　第九条 失业保险基金的开支范围：
　　（一）失业救济金；
　　（二）领取失业救济金期间按规定可享受的医疗补助费、丧葬费、计划生育补助费和供养直系亲属的一次性抚恤金；
　　（三）生活困难补助金；
　　（四）促进再就业经费；
　　（五）失业保险管理费。
　　第十条 失业人员每月领取的失业救济金标准，按失业前一个月本人标准工资的７０％确定。领取失业救济金标准低于本市职工最低生活保障金标准的，按本市职工最低生活保障金标准发给。
　　第十一条 失业人员领取失业救济金的期限，根据其本人失业前累计工作时间，按以下规定确定：
　　（一）不满一年的，不领取失业救济金；
　　（二）一年以上不满五年的，根据其超过一年部分的实际工作年限，每四个月发一个月失业救济金，但领取失业救济金的期限最短不少一于三个月；
　　（三）五年以上的，对超过五年部分的实际工作时间，每满一年增发一个月失业救济金，但领取失业救济金的期限，最长不超过二十四个月。
　　被开除、除名的职工，领取失业救济金的期限，按前款规定减半确定。
　　再就业满一年后重新失业的，领取失业救济金的期限按其重新就业后的工作时间计算。
　　第十二条 失业人员在享受失业救济金期间，除每月发给定额包干１０元的医疗补助费外，因患重病到县级以上医院住院治疗的，由本人或其亲属提出书面申请，经保险机构审核批准，可按其住院医疗总额的５０％予以补助，但一年中最多不超过２０００元。
　　符合计划生育规定，在享受失业救济金期间分娩，生活确有困难的女性失业人员，可给予一次性生活补助费５００元。
　　第十三条 失业人员在享受失业救济金期间死亡（不包括因打架斗殴、参与违法犯罪活动而死亡）的，由保险机构按有关规定发给丧葬补助及一次性抚恤金。
　　第十四条 失业人员有下列情况之一的，保险机构可以停止发给失业救济金及其他费用：
　　（一）领取失业救济金期限届满的；
　　（二）参军、升学、出境、出国定居或死亡的；
　　（三）重新就业的；
　　（四）无正当理由两次不接受有关部门介绍就业的；
　　（五）被劳动教养或判刑的；
　　（六）法律、法规规定的其他情形。
　　第十五条 失业保险基金实行财政专项存储。专款专用，任何单位和个人不得挪用。
　　第十六条 失业保险管理费在当年筹集的失业保险基金总额的７％以内提取使用，具体比例由人事部门提出，财政部门核定。失业保险管理费用于以下开支项目：
　　（一）失业保险管理工作人员的工资、补贴、集体福利费；
　　（二）办公费、业务费、宣传费、统计费；
　　（三）设备购置费、修缮费。
　　第十七条 促进再就业经费按当年筹集的失业保险基金总额２０％的比例提取，其中：职业介绍费１０％，转业训练费５０％，生产自救费４０％，主要用于开展失业人员转岗、转业培训和生产自救等就业服务工作。
　　第十八条 失业保险基金和管理费的管理和使用，接受财政、审计等部门的监督和审计。
　　失业保险基金及其管理费免征税、费。
　　第十九条 参加失业保险是机关、事业单位、社会团体全体工作人员的合法权益，受法律保护，不得侵害。
　　第二十条 以非法手段领取或享受失业保险金和获取其他失业保险待遇的，保险机构有权追回全部非法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十一条 本办法实施后，对现已列入企业失业保险的企业化管理的事业单位及机关、事业单位中的劳动合同制工人的失业保险统筹工作，从一九九六年一月一日起，由市劳动局划转市人事局。原已缴纳的失业保险基金积累部分的划转，由市人事局、劳动局、财政局三部分负责按有关规定办理。
　　第二十二条 各县（市）可根据实际情况参照本办法执行。
　　第二十三条 本办法执行中的具体问题由市人事局负责解释。
　　第二十四条 本办法自一九九六年一月一日起施行，过去有关规定凡与本办法不符的，以本办法为准。