对一起联合探矿纠纷案例的法律评析

蔡英杰


关键词：联合探矿 合作勘查 探矿权 权益比例 纠纷 清算 股东责任


【案情介绍】2006年8月3日，A公司同B勘探院签订了《联合探矿协议》，约定合作山东省某铁矿普查项目：由A公司负责提供勘探资金，B勘探院提供勘查许可证，勘探费用以外的费用由双方协商处理。根据双方签订的上述《联合探矿协议》，A公司和B勘探院应于该协议签订之日起15日内共同将该协议报当地国土资源管理部门备案。同时，双方约定：自本协议签订之日起，B勘探院所持有的探矿权即归双方所有，对该探矿权权益甲方享有30%，乙方享有70%，该享有比例的权利不受时间及其他任何条件限制，且每年由双方向国土资源管理部门申报年度探矿权工作量。此外，双方进一步约定，即便勘查项目结束后该探矿权未产生任何溢价，或无开发或转让价值，双方仍按此比例共同拥有本探矿权。任何一方违反本协议的任何条款，均构成违约，须向对方支付违约金人民币10万元并相应赔偿损失。



　　2006年8月20日，A公司同B勘探院又签订了一份《铁矿地质勘查项目合同书》（“项目合同书”），由A公司委托B勘探院承担上述铁矿普查项目的具体勘查工作。根据该项目合同书，A公司按工程进度向B勘探院支付相应的工程款，勘查预算为350万元，乙方必须保证项目经费的合理使用。双方约定：A公司资金到位后，B勘探院立即组织施工，并应于施工开始之日起1年内向A公司交付全部勘查成果。在本项目合同书履行期间，B勘探院承担的主要工作为：编制地址勘查设计方案；组织施工，施工以地质勘查设计方案为准，施工过程中可视实际情况予以调整，并经甲方书面认可；提交勘查成果及地质归档资料。双方进一步约定：如果B勘探院未按时提交成果，每延迟一个月，B勘探院应向A公司支付项目总金额2%的违约金。



　　在上述《联合探矿协议》及《项目合同书》签订之后，A公司分期共向B勘探院支付了150多万各种费用，并留有B勘探院出具的收据。截至到2007年8月，B勘探院仅仅打了三个钻孔，并未向A公司提交任何资质勘查资料。相反，在这期间内，A公司自己投资200多万在矿区建设了工人宿舍，架设的高压电线路、配电室、井架、蓄水池，并租赁了当地村民的土地，进行了大量的土方施工平整场地。此外，在2007年9月，B勘探院在没妥善解决好同A公司之间合同的前提下，又和C公司合作进行该矿区金矿的合作勘探，进行了探矿工作。截至到2009年11月，B勘探院和C公司至少已经打了四五十个钻孔。此外，双方并未就上述合同和或协议到当地国土资源管理部门进行备案登记。



　　此后，A公司一直和B勘探院进行努力协商沟通，要求双方继续合作，但是B勘探院一直没有予以明确回复。不过，A公司并未就此事提起过仲裁或诉讼。2009年5月，在未妥善处理好与B勘探院之间合同纠纷的前提下，A公司股东因A公司经营不善而将其注销。



　　2009年12月，A公司股东已经向当地法院提起诉讼，要求B勘探院继续履行合同，否则应当赔偿A公司股东已经投入的资金损失，并支付违约金。


【律师评析】本案是一起典型的联合探矿纠纷。案情本身并不十分复杂，但是涉及到的法律问题非常多，下面笔者就本案涉及的以下几个主要法律问题进行简要分析：

一、联合探矿或合作勘查合同效力的认定

　　根据《矿业权出让转让管理暂行规定》（《暂行规定》），探矿权人可以同他人合作勘查，合作勘查是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等，通过签订合作合同约定权利义务，共同勘查矿产资源的行为。合作但是不成立公司来勘查矿产资源的，在签定合作合同后，应当将该合同向国土资源部门备案。显然，本案当事人就属于合作勘查但不成立法人公司的情形，因此根据法律规定，需要将联合探矿协议进行备案。不过，上述《暂行规定》及相关法律对未进行备案的合作勘查合同是否有效，没有明确的规定。根据最高人民法院关于《合同法》的司法解释，如果法律、行政法规规定应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续，并不影响合同效力。然而，目前已经有很多地方国土资源部门明确表示对这种未备案的合同不予认可，不保护双方约定的权益（例如吉林，西藏）。在山东省，省国土资源厅于2008年曾下发文件要求合作勘查合同备案，逾期不备案的会给予处罚，但是没有明确未经备案的合同是否发生法律效力。由此可见，即便本案中的联合探矿协议或合作勘查协议没有进行备案登记，也不是理所当然地没有效力。当然在实践中，有可能不被当地国土资源管理部门认可，进而无法得到仲裁机构或当地法院支持。

　　不过，在本案中，即便法律法规没有要求合作勘探合同强制备案生效，但是合同双方却在《联合探矿协议》中约定了该协议备案生效和签字盖章生效两个条款。笔者认为，根据这两条款的先后顺序，依据目的解释和整体解释，应该可以看出双方的原本意思更像是：备案仅是为了满足法律要求以及增加合同的公信力，而合同本身应该自双方签字盖章生效。还有就是尽管双方有上述约定，但是双方在签订合同之后。已经履行合同，说明双方已经追认了合同的效力。当然，实践中依然存在被法院认定为该合同无效的可能性。

　　根据法律规定，合同被认定为有效和无效主要区别在于：如果认定为有效，A公司或其股东能够要求B勘探院继续履行合同，相应的违约金以及赔偿责任都有可能得到支持；如果合同被认定为无效，则A公司不能要求B勘探院继续履行合同，也无法主张违约金及赔偿责任，而只能要求返还相应的投资，如果法院或仲裁机构认定A公司也存在过错的话，A公司可能无法索回其全部投资。如果有充分证据的话，也可以要求B勘探院承担缔约过失责任。

二、争议解决方式

　　联合探矿协议没有约定争议的解决方式，原则上既可以通过法院起诉，又可以通过仲裁解决。然而，问题在于项目合同书约定要求纠纷解决方式是仲裁而不是诉讼，但是双方对于仲裁地并没有明确的约定，只是约定仲裁地为当地市级仲裁委员会。根据山东省高级人民法院的规定，如果只约定某地仲裁庭仲裁而当地只有一个仲裁庭的，是可以得到认可的。事实上，本案A公司和B勘探院所在地仅有一个仲裁委，因此，双方的争议应当是可以通过仲裁委的仲裁来解决的。

三、探矿权转让问题

　　根据双方签订的联合探矿协议，在协议签订之日，登记在B勘探院项下的探矿权就归A公司和B勘探院双方共同所有。尽管有上述约定，但是依照现行法律规定，这种情形应当属于探矿权变更或者转让，因此，需要经过国土资源部门的审批并且变更勘察许可证才能正式生效。此外，探矿权转让还应当满足法律规定的条件。事实上，A公司和B勘探院并没有到国土资源管理部门做过勘查许可证的变更审批登记。因此，双方关于探矿权归属的约定应该并不生效，探矿权仍属于B勘探院。但是双方关于探矿权权益的约定是否有效，目前国家及山东省并没有明确的规定。笔者认为，探矿权是一种用益物权，未经变更登记的话，权属本身不发生变化，但是这并不影响探矿权人将探矿权项下的探矿权益分配给他人。因此，双方关于探矿权益的约定应当是有效的。

　　实践中，有的地方国土资源部门要求：在联合探矿项目中，如果探矿权人的探矿权益低于50%，就必须办理探矿权转让手续。

四、注销后的公司如何保护注销之前的债权？

　　根据法律规定，公司注销应当由股东组成清算组进行清算，报告债权债务情况。但是法律没有明确规定未报告的债权如何处理的问题。从法理的角度分析，公司的所有财产是在股东出资基础上形成的。股东将自己的财产以投资方式转移给公司后，便取得公司的股权而丧失了对该投资财产的所有权，而公司在取得股东所交付财产的所有权后就形成公司法人财产权。公司与其股东在法律上虽然是两个相互独立的民事主体，但因存在投资关系，股东对公司经营成果享有收益权利，并对公司解散负有清算责任。在公司注销登记后对尚未处理的债权，公司股东根据民法权利承继原则，股东可以成为权利主体。虽然公司注销后，其法人人格已经消灭，但公司的债权不因其主体的消灭而灭失。公司的原股东仍可以一般债权人的身份主张其权利。
国家计委、国家经贸委、农业部


关于做好当前棉花收购工作的紧急通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市计委、经贸委（经委）、农业厅（局）、供销社、工商局、质量技监局、物价局、农业发展银行分行，新疆生产建设兵团计委、经贸委、农业局、供销社，国务院有关部门：

　　目前新棉收购工作已全面展开。总的看进展顺利，秩序良好，价格平稳，质量有所提高。但部分地区存在秩序混乱、无照经营、盲目抬价收购的问题，小轧花机和土打包机死灰复燃，相当一部分地区仍使用非棉织物盛装籽棉，收购加工企业排除异性纤维措施不力。为认真贯彻全国棉花工作电视电话会议精神，切实做好新棉收购工作，现就有关问题通知如下：

　　一、抓紧棉花收购，防止盲目抬价。9月下旬，新棉收购价格，长江流域430元/担，黄河流域450元/担，新疆370元/担。进入10月份以来，有的地方人为抬高价格。由于今年棉花种植面积减少，产量略低于去年，棉价回升一些是正常的。但必须看到，国内市场和国际市场供大于求的状况并未改变，棉价回升空间有限。现有棉花库存较大，大大超过正常库存。2002年我国棉花进口关税配额尚余62万吨，2003年又将发放85万吨配额。新年度我国棉花市场资源总量仍较多地超过各方面需要量。今年全球棉花略有减产，但由于连年丰收，全球的棉花期初库存也大大超过正常库存数量。国内棉价过度上涨，必然影响棉花企业和纺织行业的竞争力。近期国际市场棉价回落。利物浦棉花价格A指数，8月份平均为49.45美分/磅，9月份平均为49.02美分/磅，10月9日为48.65美分/磅，折人民币进口到港完税交货价约10360元/吨，与目前国内同等级棉花价格基本持平。近期纽约期货交易所棉花10月份合约交割价41美分/磅，折进口到港税后交货价9800元/吨。由于我国棉花计量和异性纤维等原因，国产棉花市场交易价一般应低于进口棉交货价500元/吨以上才能有竞争力。各地要引导企业，保持清醒的头脑，防止盲目抬价收购，避免给后期棉花销售带来困难，造成企业经营亏损。农业发展银行要继续执行贷款上限政策，既做好资金供应，又严格防范风险，保证棉花信贷资金的安全。供销社系统的棉花企业要发挥自己的优势，切实做好棉花收购工作。

　　二、防止异性纤维混入，确保棉花质量。各地要认真抓好国家计委、国家经贸委、农业部、供销总社、国家质检总局发布的《避免在棉花采摘、交售、加工过程中混入异性纤维的暂行规定》（以下简称《规定》）的宣传贯彻工作。《规定》对棉花生产、流通、使用等各个环节在排除异性纤维方面的行为进行了规范，并规定了相应的处罚措施。《规定》的贯彻实施，是减少棉花中异性纤维含量，提高国产棉花质量和竞争力的重要保障。各地要利用新闻媒体广泛宣传，使广大农民、棉花收购加工企业、纺织用棉企业充分了解异性纤维的危害和《规定》的内容，引导教育农民和棉花生产企业自觉遵守《规定》，减少棉花中异性纤维的含量。各县级计委要会同有关部门广泛印刷并在各收购、加工站点张贴《规定》，督促企业严格执行《规定》。从事棉花收购的各类企业，要坚持行之有效的管理办法和技术规程，提高服务质量，改善经营管理。要严格执行棉花国家标准，坚持优质优价。中国纤维检验局要组织各级专业纤检机构对各地执行《规定》情况进行监督检查，并适时通报产棉区棉花中异性纤维含量情况。各级质检部门要按照《棉花质量监督管理条例》的要求， 切实加强棉花质量监督，打击假冒伪劣、掺杂使假、以次充好、混等混级、质量与标识不符等违法行为。对违反《规定》收购，导致加工后的棉花中异性纤维含量较多且屡教不改的棉花收购、加工企业，农业发展银行可停止对其发放棉花收购贷款。

　　提高棉花质量和排除混入的异性纤维，最根本的办法还是要靠市场机制的约束。各地在宣传贯彻《规定》的同时，要积极推进棉花流通市场化的改革，通过市场竞争、优胜劣汰，使那些不注重改进质量、排除异性纤维的生产者和企业在市场上无立足之地。各地在宣传贯彻《规定》时，要注意把握政策，正面引导农民排除棉花中的异性纤维，防止出现以执行《规定》为由，压低棉花收购价格和拒收农民棉花的情况。

　　三、强化市场管理，坚决取缔和打击无照经营，维护棉花正常流通秩序。各地政府要严格按照《棉花收购加工与市场管理暂行办法》的有关规定，既要鼓励棉花收购加工企业的竞争，禁止地区封锁，取消对企业跨地区收购棉花的限制，又要严把棉花市场主体准入关，坚决打击无照经营和各种扰乱市场秩序的行为，维护公平、竞争、有序的市场环境。工商行政管理机关要立即会同有关部门对所有已取得资格认定的企业进行一次复查，对丧失资质条件的企业，出现严重违法案件的企业，无加工实绩的企业， 要取消其收购加工的资格。在当地政府的统一领导和部署下，工商行政管理机关会同有关部门积极开展打击小轧花机、土打包机违法经营活动的专项斗争。坚决清理国家明令禁止用于棉花加工的小轧花机、土打包机，并依法没收和销毁，防止死灰复燃。

　　四、加强组织领导，切实做好棉花收购工作。产棉区各级人民政府要加强对棉花收购工作的领导，做好棉花收购价格引导、排除异性纤维和规范棉花市场秩序等各项工作，及时研究解决新棉收购中出现的问题，确保棉花收购工作的顺利进行。各级计划部门要加强对棉花收购工作的指导和协调。工商、质量监督、公安等执法部门，要协同配合，严厉打击各种扰乱棉花市场秩序和质量违法行为。国务院有关部门在棉花收购旺季要组织调查组到产棉区巡回检查，对打击不力出现市场秩序混乱和严重质量违法案件的地区，要予以通报批评并追究相关主管领导的责任。

国家发展计划委员会

国家经济贸易委员会

农业部

中华全国供销合作总社

国家工商行政管理总局

国家质量监督检验检疫总局

中国农业发展银行

二00二年十月十五日