法官心中的“称” ——法官角色不同侧面的经济学解读
张晋元
内容提要
法官是现实当中活生生的人，受各种利益的影响。因此，运用斯密的“经济人”、纳什的博弈论、老百姓的承认的“利益”、威廉姆森的“机会主义”、图洛克与布坎南的“寻租论”、霍姆斯大法官的“坏蛋论”、卡多佐大法官的“厂商论”、波斯纳的“个人效用函数论”、以及古今先哲均承认的“利已人性”等工具，可以了解到在进行其法律职业生涯时，法官内心据以平衡各种关系的“称”是如何运作的，应当设计合理的制度与机制使法官心中的“称”不要走到机会主义道路上去。
关键词：称量；经济人；博弈论；机会主义；寻租；厂商；个人效用函数；利已人性；衡平法
Balance of Judge’s innermost being¬--Economics Comprehension on Diversified Profile of Judge（by Zhang Jinyuan）
Abstract: Judge is affected by various kinds of benefits. So we can understand how judge weigh their interest relationship or count the cost and utility they received in their work according the researching and supposition of “economic person”, games theories, benefit, opportunism, Rent-seeking, manufacturer，personal utility function and human nature of ego.
Key Word：balance, weigh, economic person, games theories, opportunism, Rent-seeking, manufacturer，personal utility function, human nature of ego, equity law
电视剧《宰相刘罗锅》中有一句话：天地之间有杆称。其实，任何一个人，心中都有一杆“称”。我们研究法律现象，不免要知道在法律行为中当事人及各个角色的主体心中的称是什么。
在我国，研究法律问题与纠纷时，通常的做法是只研究当事人双方的利益与对立，正确与错误，事实与应当适用的法律，把法官假定为置之度外的角色。人们经常是把法官个人的角色、个人利益、世界观、知识、好恶、勤拙等置之度外，甚至把正常的法的运行全过程也抛在一边，仅就当事人之间所发生的纠纷进行分析。这种方法，颇似霍姆斯“坏蛋论”中的假设。霍姆斯在《法律之道》中说过，想知道法律是什么，需要从两个“坏蛋”的角度进行观察，这是法官作为纠纷当事人之外的第三方而言。其实，这只是事情的一部分，不是全部。若将诉讼过程作为一个整体行为，局外人看法官，或在诉讼过程内当事人看法官，实质上，他们也是持有一种“坏蛋”理念的。这时候的“坏蛋”，就是斯密所说的“经济人”，也就是老百姓所说的“称”。
更重要的是，我们需要知道，“法官心中的称”是什么？他心中的这杆称是如何称量的？通过分析研究，我们可以知道，法官也是“经济人”，法官是博弈的参与者，是追求利益的人，只要有机会他们就是“机会主义者”；若没有健全的制度监控，他们会设法“设租”与“寻租”，他们在做事时常常是依据自己的个人效用函数指引，而古今先哲关于人性的研究对我们的启示，法官具有利已的人性。
本文系统地提示了在中国影响司法公正的一个重要秘密：法官与是追求利益的人，他审理案件与进行判决的过程与结果中掺进了他个人的利益、情感与世界观。因为，法官是现实当中活生生的人，受各种利益的影响。
法官是“经济人”
根据现代经济学鼻祖亚当•斯密的理念，法官是“经济人”。
人们立法的目的是维护社会秩序，追求社会公平，最大限度地为社会带来福祉。法学是研究人的，包括自然人和作为社会组织的“人”。当我们使用经济学的方法对法学意义上的“人”进行研究的时候，对法官的具体运动过程进行分析的时候，就不得不按照经济学研究的一般方法，先明确一些假定或者说约束条件：
一、在人类社会中，依照法律运行的人们，包括法律的制定者、政府机关、司法机关等，均是“经济人”，或者说“经济主体”。因此，法官也是一种“经济人”。所以，法官在进行法律的行为的选择时，所依据的首先是经济学原理，其目标是利益或效用最大化。
二、为了达到利益或效用最大化，法官用来计算利益的方法是成本或投入——收益法，但要对此做广义的理解，即付出或投入¬——效用法。
有些利益可以直接用成本和效用来计算和比较，有些则要考虑其直接利益和间接利益，局部利益和总体利益，直接成本和机会成本等。从经济学的角度，可以以人们社会行为的“成本” 与效益进行界定。
但在研究社会问题例如法律问题而使用经济工具时，就要对这一工具进行扩展性的思维。在这种情况下，值得注意的是：
在分析问题的时候，不仅仅是要就一件事情的付出与效用进行比较，而且是要在不同事件之间同时进行付出与效用的比较，这就是经济学上机会成本的概念在这里拓展性的使用了。这种比较，可以是能够用货币指标进行比较的，但在研究法学对象的行为时，更多的是只能够用顺序的大小或优先与否进行比较。
三、法官作为“经济人”或者“经济主体”，直接追求其个人目标利益或效用最大化时，他的行为不一定会给社会带来效用或利益的最大化
虽然斯密对“经济人”和“看不见的手”作解释时，得出的结论是，“经济人”在主观为自己的同时，客观上为别人谋了利益，从而整体上增进了社会福祉。但实际上，这仅仅是“经济人”进行社会活动的一种结果。另一种则是，他在追求个人利益的同时，损害了社会的利益。典型的事例是，司法腐败，给社会整体利益造成极大的损害。
法官是博弈的参与者
根据博弈论的主要奠基人纳什的观点，法官是博弈的参与者。
博弈论（game theory），又称对策论，实质上是数学，属于运筹学的一个分支，博弈论的主要奠基人纳什因其突出贡献获得了诺贝尔经济学将。博弈论研究理性的人之间如何进行策略选择。换句话说，博弈论研究如何使得人们在市场经济中，自愿做出有效制度安排，大家加以遵守和实施，以增进社会福利的机制。所以说，博弈论是深刻理解经济行为和社会问题的基础。
博弈论假定：人是理性的，或者说自私的，人们在交往合作中有冲突，行为互相影响，信息不对称。他们在具体策略选择时的目的是使自己的利益最大化。博弈论用于分析竞争的形势，这种竞争的结果不仅依赖于一个人自己的抉择及机会，而且依赖于其他参与者的抉择。局中每个人都企图预测其他参与者的可能抉择，以确定自己的最佳对策。
社会是人与人之间的社会，人们在进行一项法律行为时，实际上总是在根据当时所处的条件和对手的行为进行选择，即当事人之间存在着策略的对抗、竞争，或者说面对一种局面时的对策选择，这就是博弈。人与人之间或团体与团体之间的博弈具有如下特征：（1）有一定的规则：规定参加的对手之间可以做什么，不可以做什么，什么时候结束博弈，犯规将受到什么样的处罚。（2）都有一个结果：要么一方赢另一方输，要么平局，要么参加者各有所得，而且其结果通常能用正或负的数值表示，或者能按照一定规则折算为数值。（3）策略至关重要：参与博弈者的不同策略常常会带来不同的游戏结果。（4）策略和利益相互依存：即每一个博弈者所得结果的好坏，不仅取决于自身策略的选择，也取决于其他参与者策略的选择。
法官在每次行动时总会考虑到各种可能的付出成本和收益或效用，他方博弈参与者的成本和收益或效用。法官在面对法律问题时，他在进行一项判决时，总是自觉不自觉地考量自己的成本与收益或效用，这种考量除了受对方行为人选择策略的影响外，很大的程度上还受他们生活于其中的社会制度的制约，换句话说，也就是受着社会中各种各样的博弈规则的制约。法官在做出行为选择的时候不可能只是就与行为对象之间的关系来考量自己采取的对策，即使他在行为时并未意识到社会可能加诸如于行为人身上的义务，他一定是在综合考量了行为对象、制度设计者、制度维护者针对所有行为主体自身可能采取的选择而后做出自己的选择。
法官解决纠纷，会有几种结果，即，当事人双方都满意，双方都不满意，一方满意另一方不满意。一般来说，双方都满意的情况较为少见，双方都满意的结果是皆大欢喜。最麻烦的是一方满意另一方不满意，或者两方面都不满意。某个有权势的人发现自己同弱者发生纠纷，他会很自然地利用自己的权势向法官施加影响，以此影响裁决结果。
对法官来说，也许他想防止这种干扰，不想自己的思想受到别人的控制，不甘于为权势所控制。但对法官来说，也许还有另外一种思路。若屈服于权势，自己或许还能得到某种利益，至少不太会受到伤害。若倾向于弱者和平民，得不到什么好处，还可能遭受损失。
在现代社会中，这种威胁更可能来自某个利益集团。“司法界是由人而不是由神组成的职业群体。司法官员行使的权力直接涉及到方方面面的利益，卷入官司的当事人谋求影响检察官和法官，本来是很容易想见的事情。关键的问题是，假如检察官和法官不能不顾忌这些影响和干预，或者说假如他们不顺从外来的干预，自己的利益就会受到损失，那么，独立和公正的司法恐怕只能是托诸空言了。我们现行制度正是把法院以及检察院置于地方权力的控制之下。法官和检察官由地方任命，法院和检察院的经费由地方财政部门控制，司法机关的一切活动都逃不出地方如来佛的手心：用电不能得罪电业局，盖楼不能得罪城建局，孩子上学不能得罪教育局，子女就业不能得罪劳动局，家属农转非不能得罪公安局，更不消说涉及地方经济利益的案件，市长或市委书记一个电话打过来，法院院长吃了豹子胆也不敢公然抗命的。于是，涉及这类地方势力的案件，地位低下的当事人不就只能是满身的理却赢不了官司么？几年前某市一位检察长试图揪住市长公子的案件不放，结果不等案情查清，检察长先接到调令。他感慨道：从前清官还可以抗命到以身殉道，如今想殉都殉不了。事已至此，夫复何言！”
教育部办公厅、国家发展改革委办公厅、财政部办公厅关于印发《农村中小学现代远程教育工程试点工作验收管理办法》的通知
教育部 国家发展和改革委员会 财政部
教育部办公厅、国家发展改革委办公厅、财政部办公厅关于印发《农村中小学现代远程教育工程试点工作验收管理办法》的通知
教基厅［2004］14号
为做好农村中小学现代远程教育工程试点工作验收，现将全国农村中小学现代远程教育工程试点工作部际协调小组办公室制定的《农村中小学现代远程教育工程试点工作验收管理办法》印发给你们，请你们按照本管理办法做好本地区验收工作。
农村中小学现代远程教育工程试点工作验收管理办法
第一章 总 则
第一条 为做好农村中小学现代远程教育工程试点工作验收，按照《教育部 国家发展改革委 财政部关于实施<农村中小学现代远程教育工程试点工作方案>的通知》精神，特制定本办法。
第二条 本管理办法适用于农村中小学现代远程教育工程试点工作的试点地区、学校。
第三条 验收工作的依据为国家有关部门发布的《农村中小学现代远程教育工程试点工作方案》、《农村中小学现代远程教育工程试点工作技术方案》、《农村中小学现代远程教育工程试点工作招投标管理办法》和经全国农村中小学现代远程教育试点工作部际协调小组办公室（以下简称部际协调小组办公室）批复的各试点省（自治区、直辖市）、新疆生产建设兵团试点工作实施方案。
第四条 验收工作坚持严肃认真、全面系统、科学求实的原则，对工程实施情况做出客观公正的评价。
第二章 组织实施
第五条 验收工作分为国家级验收、省级验收和县级验收。
第六条 部际协调小组办公室组织对试点省（自治区、直辖市、新疆生产建设兵团）进行验收；试点省（自治区、直辖市、新疆生产建设兵团）领导小组办公室组织对试点县进行验收；试点县 （团场）领导小组办公室组织对所有试点学校进行验收。
第七条 验收小组由管理人员和有关专家组成，验收小组成员不少于五人。设备供应商、集成商人员不得参加验收小组。
第三章 验收程序
第八条 试点学校在全部设备安装调试完成后，准备好各项验收必备的材料，向试点县领导小组办公室提出验收申请；试点县领导小组办公室对全部试点学校验收完毕后，准备好各项验收必备的材料和试点工作总结，向省试点工作领导小组办公室提出验收申请；省试点工作领导小组办公室组织对试点县进行逐县验收或抽样验收，如采用抽样验收，每地市抽样（县）比例不少于20%。省级验收完成后，试点省领导小组办公室应形成本省试点工作总结，并向部际协调小组办公室提出验收申请。部级协调小组办公室根据试点省申请，确定对试点省的验收时间并通知试点省领导小组办公室。
第九条 验收基本标准
（一）施工符合设计标准和行业规范，各项技术和性能指标符合《农村中小学现代远程教育工程试点工作技术方案》。
（二）设备安装到位，运转正常。
（三）设备运转后，每周用于教学的时间不少于16学时。
（四）人员培训达到《农村中小学现代远程教育工程试点工作方案》中有关培训的要求。
（五）教师在教学中能使用设备进行教学或辅助教学。
（六）能较好地为当地农村精神文明建设、党员干部教育和农民技术培训等提供支持。
（七）管理人员能较熟练使用设备，技术人员能进行设备日常维护及处理一般硬、软件故障。技术资料和管理日志齐全。
（八）日常运转所需资金能够保证，具有较完善的服务支持体系。
第十条 县级验收采用现场验收形式，验收组根据验收基本标准填写《试点工作试点学校验收表》。省级以上验收小组采用听取试点工作执行情况汇报，审查申请单位提供的材料，对试点工作进行现场考察等多种形式检查试点工作执行情况，并形成《省级农村中小学现代远程教育工程试点工作验收报告》（以下简称验收报告），验收结论为合格和限期整改，限期整改时间最长为1个月，对整改后仍达不到合格要求的，判为不合格，并追究有关人员责任。
第十一条 验收报告一式三份报试点工作领导小组办公室。
第四章 申请验收单位须提供的材料
第十二条 申请验收的试点省（自治区、直辖市）、新疆生产建设兵团须向部际协调小组办公室提供以下材料（一式三份）：
（一）试点验收申请表；
（二）省级验收报告；
（三）资金使用情况报告；
（四）试点工作总结报告；
（五）各试点县验收报告。
试点工作总结报告主要内容包括：试点工作组织实施情况；招投标情况；试点方案落实情况；配套资金落实及到位情况；建立健全运行保障体系或机制的措施及落实情况；三种技术模式在教育教学中应用的适用性及改进建议，等。
第十三条 申请验收单位须准备以下材料备查：
（一）招投标的相关技术文件、商务文件、设备和其他相关采购合同；
（二）设备使用及管理情况报告。
第五章 附 则
第十四条 本办法由全国农村中小学现代远程教育工程试点工作领导小组办公室负责解释。
第十五条 各试点省（自治区、直辖市）、新疆生产建设兵团根据本办法制定本省验收管理办法和实施细则。山东、湖南、贵州、安徽等省对全国农村党员干部现代远程教育试点地区的验收，参照全国农村党员干部现代远程教育领导协调小组办公室的要求增加相应内容。
第十六条 本办法自发布之日起执行。
附件略