中国证券监督管理委员会


关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知
证监会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
现将《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（法发〔1997〕27号）和《关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知》（法明传〔1998〕213号）转
发给你们，请以此为依据，妥善处理监管区域内人民法院冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金的有关事宜，并与人民法院做好协调工作。


（1997年12月2日 法发〔1997〕27号）


为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题，作如下通知：
一、证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构开设的清算帐户上的资金，是证券经营机构缴存的自营及其所代理的投资者的证券交易清算资金。当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营帐户中的资金；如证券经营机构未
开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营机构在法院规定的合理期限内举证证明被冻结的上述清算帐户中的资金是其他投资者的，应当对投资者的资金解除冻结。否则
，人民法院可以划拨已冻结的资金。
证券经营机构清算帐户上的资金是投资者为进行证券交易缴存的清算备付金。当投资者为债务人时，人民法院对证券经营机构清算帐户中该投资者的相应部分资金依法可以冻结、划拨。
人民法院冻结、划拨期货交易所清算帐户上期货经纪机构的清算资金及期货经纪机构清算帐户上投资者的清算备付金（亦称保证金），适用上述规定。
二、证券经营机构的交易席位系该机构向证券交易所申购的用以参加交易的权利，是一种无形财产。人民法院对证券经营机构的交易席位进行财产保全或执行时，应依法裁定其不得自行转让该交易席位，但不能停止该交易席位的使用。人民法院认为需要转让该交易席位时，按交易所的
有关规定应转让给有资格受让席位的法人。
人民法院对期货交易所、期货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。
三、证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券，应当通过证券交易所查明该债务人托管的债券是否已作回购质押，对未作回购质押
，而且确属债务人所有的托管债券可以依法冻结、提取。
四、交易保证金是证券经营机构向证券交易所缴存的用以防范交易风险的资金，该资金由证券交易所专项存储，人民法院不应冻结、划拨交易保证金。但在该资金失去保证金作用的情况下，人民法院可以依法予以冻结、划拨。


1998年7月22日 法明传〔1998〕213号


各省、自治区、直辖市高级人民法院、解放军军事法院：
最高人民法院法发〔1997〕27号《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（以下简称27号通知）下发后，多数法院执行是好的，但少数法院未能严格执行，有的地区甚至发生影响社会稳定的问题。为保障
金融和社会秩序的稳定，现就有关贯彻27号通知中应注意的几个问题通知如下：
一、对证券经营机构、期货经纪机构为债务人的案件，在保全或执行其财产时，首先要指令该证券经营机构、期货经纪机构提供可供执行的不动产或其它财产。经查明该证券经营机构、期货经纪机构确有可供执行的不动产或其它财产的，人民法院应当先执行该财产。
二、如无上述可供执行的财产，需要执行证券经营机构或期货经纪机构清算资金时，必须严格按27号通知第一条的有关规定冻结、划拨其自营帐户中的资金。
三、对未开设自营帐户而进行自营业务的证券经营机构、期货经纪机构，需采取冻结其在证券或期货交易所、证券登记结算机构或异地清算代理机构清算帐户内的清算资金措施时，必须十分慎重。只能依法在债务人承担的债务数额范围内予以冻结。同时，依据27号通知第一条的有关
规定，必须保障证券经营机构、期货经纪机构的举证权利，如有证据证明上述帐户中的资金是其它投资者的，必须对其它投资者的资金及时解除冻结。
四、在执行27号通知时，如遇有影响金融和社会秩序安定的情况时，应当及时采取暂缓或中止执行措施。
特此通知



1998年12月29日
国家工商行政管理局


关于在全国范围内开展广告经营资格集中检查的通知
国家工商行政管理局



各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
为加强广告经营资格管理，维护广告市场正常秩序，促进广告业健康有序发展，根据《中华人民共和国广告法》等广告管理法规，决定在全国范围内开展广告经营资格集中检查。现就有关事项通知如下：
一、检查范围
1996年12月31日前在各级工商行政管理机关履行广告经营登记的下列单位：
1、发布广告的媒介单位及其它开展广告经营的事业单位；
2、各类内资广告企业（含兼营广告业务的企业）及个体广告工商户；
3、外商投资广告企业。
二、检查内容
1、根据国家工商行政管理局和当地制定的广告经营资质标准进行实地检验，并按规范用语重新核定广告经营范围；
2、广告业务登记审查、广告业务档案保存、广告合同等管理制度落实情况；
3、建立广告审查员制度及具备广告专业技术资格证书的广告从业人员情况；
4、广告服务收费备案制度执行与广告专用发票使用情况；
5、广告经营中有无不遵守广告法规的情况；
6、1996年度广告经营状况（年广告营业额、利润、业务开展等）；
7、广告经营资格的取得是否符合有关审批程序的规定。
三、检查时间、步骤及方法
1、检查时间从各级工商行政管理机关接到通知之日起，至1997年6月20日结束。共分广告经营单位自查申报，对所管理的广告经营单位普查，各省、自治区、直辖市工商行政管理局组织抽查验收三个阶段。
1997年6月21日至7月15日，国家工商行政管理局将对各省、自治区、直辖市广告经营资格集中检查工作情况进行检查。
2、集中检查可结合广告经营年度专项检查和换发《广告经营许可证》工作进行。
3、此次检查工作由各省、自治区、直辖市工商行政管理局具体组织落实。
四、对检查中有关问题的处理
1、各广告经营单位原广告经营主要登记项目，即单位名称、地址、广告经营范围等有变动的，或者不规范的，工商行政管理机关应在此次检查中予以变更和规范。
2、有下列情况之一者，不予通过此次广告经营资格集中检查：
（1）经审查已不符合广告经营资格条件者；
（2）经核准登记后一年以上未能开展正常的广告经营业务者；
（3）违反广告管理法规及有关规定，情节严重，经处罚后仍未改进者。
3、对不符合某项资质标准要求的广告经营单位可以限期整改、缓期通过。
4、对未予通过此次检查的广告经营单位，由原发证机关依法取消其广告经营资格。
5、对通过检查的广告经营单位，各级工商行政管理机关应根据当地实际情况，采取不同的形式，向社会予以公告。
五、检查工作要求
1、此次检查工作量大面广、情况复杂，各地应高度重视，加强领导，根据本通知精神和实际情况做出具体部署。要讲求质量，保证进度，做到情况清楚、资料齐备、程序完善、依法办事。
2、各地要利用各种媒介对广告经营资格集中检查工作进行广泛宣传。要深入动员，明确此次检查的目的、要求，认真组织学习有关的广告管理法规。
3、各地要严把资质标准关，对不具备或需进一步完善广告经营资质条件的广告经营单位，要认真清理规范，切实把此次集中检查作为加强广告监督管理工作的重要内容来抓。
4、各级工商行政管理机关应通过此次检查工作，进一步加强对《广告经营许可证》的管理，并以《广告经营许可证》管理为基础，建立管理档案，对各类广告经营单位实行统一的规范化管理。各地可以根据当地广告监督管理工作基础和机构、人员等实际情况，对过去没有实行《广告
经营许可证》管理的广告经营单位，在此次检查中补发《广告经营许可证》。
5、各省、自治区、直辖市工商行政管理局应在1997年7月15日前，将包括通过、未通过或暂缓通过此次集中检查的广告经营单位类型、数量，检查的基本情况，检查中发现的主要问题及其原因，对策和建议等内容的总结和汇总统计表（见附件），一并报送国家工商行政管理局
。
附件：广告经营资格检查统计表
单位：户
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｜ 广告经营单位类型 ｜ 检查前总数 ｜ 通过数 ｜ 未通过数 ｜ 暂缓通过数 ｜
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｜ ｜电视台 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ 媒 ｜广播电台 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜报社 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 介 ｜期刊杂志社 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜其它 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜综合型广告企业 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 内 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 资 ｜广告设计制作企业｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 广 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 告 ｜兼营广告业务企业｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 企 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 业 ｜个体广告工商户 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 合 资 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 合 作 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 注 ｜ ｜
｜ ｜ （公 章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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1997年3月6日