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劳动和社会保障部关于废止部分劳动和社会保障规范性文件的通知

时间:2024-07-12 20:35:45 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8826
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劳动和社会保障部关于废止部分劳动和社会保障规范性文件的通知

劳动和社会保障部


劳动和社会保障部关于废止部分劳动和社会保障规范性文件的通知

1999年8月3日,劳动和社会保障部


各省、自治区、直辖市劳动(劳动和社会保障)厅(局),国务院有关部门劳动保障工作机构:
为了做好《行政复议法》的贯彻实施工作,我部对现行劳动和社会保障规范性文件进行了清理,决定废止部分劳动和社会保障规范性文件。现将废止的文件目录予以公布。
废止的劳动和社会保障规范性文件目录
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| 培 训 就 业
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|序号| 文 件 名 称 | 文 号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部关于技工学校毕业生当工人后实行劳|
|1 | |劳人培〔1988〕1号
| |动合同制的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| | |
|2 |劳动部办公厅关于制止非法劳务中介活动的通知|劳办力字〔1989〕13号
| | |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于对违反国家政策规定开办劳务中介、|
|3 | |劳政字〔1992〕19号
| |从事职业介绍业务予以取缔问题的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| | |
|4 |劳动部关于民办职业介绍机构管理问题的通知 |劳部发〔1993〕140号
| | |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| | |
|5 |劳动部关于全面实施再就业工程的通知 |劳部发〔1995〕43号
| | |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部办公厅关于换发“外来及外出人员就业 |
|6 | |劳办发〔1995〕27号
| |证、卡”有关问题的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于抓紧落实流动就业凭证管理制度的 |
|7 | |劳部发〔1995〕221号
| |通知 |
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| 发文日期 | 废止理由 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1988年1月29日 |已被《劳动法》取代 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1989年7月15日 |适用期已过 |
| | |
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| | |
|1992年12月21日|适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1993年7月14日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| |已被《中共中央、国务院关于切实做好下岗职工|
|1995年1月19日 |基本生活保障和再就业工作的通知》(中发 |
| |〔1998〕10号)取代 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1995年1月26日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1995年5月9日 |适用期已过 |
| | |
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|序号| 文 件 名 称 | 文 号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于进一步加强劳动就业服务企业管理的|
|8 | |劳部发〔1995〕366号
| |通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于认真贯彻国务院会议精神做好 |
|9 |1996年春运期间组织民工有序流动工作的 |劳部发〔1995〕426号
| |通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于做好1996年元旦、春节期间困难企业|
|10| |劳部发〔1995〕442号
| |职工和离退休人员基本生活保障工作的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部办公厅关于全面实施再就业工程有关问题|
|11| |劳办发〔1996〕68号
| |的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部办公厅对《关于台港澳人员免办就业证问|
|12| |劳办发〔1996〕173号
| |题的请示》的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于印发《农村劳动力跨地区流动有序化|
|13| |劳部发〔1997〕112号
| |工程1997年实施计划》的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于建立下岗职工基本生活保障制度的通|
|14| |劳部发〔1998〕33号
| |知 |
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| 发文日期 | 废止理由 |
|----------------------|------------------------------------------|
| |已被《劳动部关于颁布〈劳动就业服务企业实行|
|1995年9月28日 |股份制合作的规定〉的通知》(劳部发〔1996〕|
| |181号)取代 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1995年11月23日|适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1995年11月29日|适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| |已被《中共中央、国务院关于切实做好下岗职工|
|1996年4月25日 |基本生活保障和再就业工作的通知》(中发 |
| |〔1998〕10号)取代 |
|----------------------|------------------------------------------|
| |复函有误。应以《劳动部关于颁发〈台湾和香港|
|1996年8月28日 |、澳门居民在内地就业管理规定〉的通知》(劳|
| |部发〔1994〕102号)为准 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1997年4月9日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| |已被《中共中央、国务院关于切实做好下岗职工|
|1998年1月26日 |基本生活保障和再就业工作的通知》(中发 |
| |〔1998〕10号)取代 |
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|序号| 文 件 名 称 | 文 号
|--------------------------------------------------------------------------------
| 劳动工资
|--------------------------------------------------------------------------------
| |劳动部关于工人职员调到工人技术学校学习毕业|
|1 |后是否需要见习期和有关工资的评定问题给吉林|(58)中劳薪字第96号
| |机械电气工人技术学校的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部对于制定国务院关于工人、职员回家探亲|
|2 |的假期和工资待遇的暂行规定实施细则中若干问|(58)中劳办字55号
| |题的意见 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部、煤炭工业部关于煤矿工人升级和 |(61)中劳薪字第74号
|3 | |
| |转正、定级问题的联合通知 |(61)煤人劳字第367号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于归侨毕业生分配工作后的工资待遇问|
|4 | |(62)中劳薪字第56号
| |题给上海市劳动局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于练习生是否可以转正定级问题给贵州|
|5 | |(62)中劳薪字第94号
| |省劳动局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部、冶金部关于调整冶金矿山井下工人工资|(63)冶人字第1147号
|6 | |
| |的通知 |(63)中劳薪字第90号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部工资局关于调干毕业生的范围及其工资待|
|7 | |(63)中劳薪字第118号
| |遇等问题给北京农业科学院研究所的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部、林业部对南方各省(区)森林工业林区|(63)中劳薪字第188号
|8 | |
| |津贴的几点意见 |(63)林劳资昭字第15号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于十七级以上党员干部降低工资的问题|
|9 | |(63)中劳薪字363号
| |给上海市劳动局的复函 |
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----------------------------------------------------------------------
| 发文日期 | 废止理由 |
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|
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| | |
|1958年3月15日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| |被《国务院关于职工探亲待遇的规定》(国发 |
|1958年4月28日 | |
| |〔1981〕36号)取代 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1961年8月13日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1962年4月17日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1962年5月30日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1963年2月23日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1963年3月28日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| |原劳动部、林业部对南方各省建立林区津贴问题|
|1963年6月14日 | |
| |作了具体批复 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1963年8月23日 |适用期已过 |
| | |
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|序号| 文 件 名 称 | 文 号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于高等学校和中等专业学校毕业生见习|
|10| |(63)劳机于字123号
| |期满的工资评定问题的复电 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于非金属矿山建立井下工作津贴问题给|
|11| |(63)中劳薪字第427号
| |建筑工程部的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于矿山井下津贴问题给冶金工业部的复|
|12| |(63)中劳薪字第429号
| |函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于颁发企业食堂、托儿所和幼儿园工作|
|13| |(64)中劳配字第154号
| |人员定员标准的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |内务部关于《中共中央关于国家机关和企业、事|
|14|业单位精简干部的安置处理办法的补充 |(64)内人工字64号
| |规定》的问题解答 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部关于职工调动工作工资待遇问题给四川省|
|15| |(68)中劳薪字第43号
| |革命委员会生产指挥部的复函 |
| | |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部工资局关于职工调动工作工资待遇问题给|
|16| |(68)中劳薪字第72号
| |陕西省劳动局革命领导小组的复函 |
| | |
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----------------------------------------------------------------------
| 发文日期 | 废止理由 |
|----------------------|------------------------------------------|
| |劳动部关于印发《对〈工资支付暂行规定〉有关|
|1963年9月4日 |问题的补充规定》的通知(劳部发〔1995〕|
| |226号)中已有新的规定 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1963年9月18日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| |《劳动部、财政部关于核增冶金部直属企业艰苦|
|1963年9月18日 |岗位津贴总额的复函》(劳部发〔1993〕385号 |
| |)中已有新的规定 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1964年3月25日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1964年4月13日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| |国务院工资制度改革领导小组、国务院企业工资|
|1968年3月13日 |改革研究小组、劳动人事部《关于职工调动工作|
| |后工资待遇若干问题的暂行规定》(劳人薪字 |
| |〔1987〕24号)中已有新的规定 |
|----------------------|------------------------------------------|
| |国务院工资制度改革领导小组、国务院企业工资|
|1968年5月23日 |改革研究小组、劳动人事部《关于职工调动工作|
| |后工资待遇若干问题的暂行规定》(劳人薪字 |
| |〔1987〕24号)中已有新的规定 |
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
|序号| 文 件 名 称 | 文 号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家计委劳动局关于职工调作熟练工的工资处理|
|17| |(75)计劳薪字157号
| |意见 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于中等专业学校毕业生待遇问题|
|18| |(77)劳薪字112号
| |给内蒙古自治区劳动局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于企业职工加班工资支付问题的|
|19| |(78)劳薪字8号
| |通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于企业职工加班工资支付问题的|
|20| |(78)劳薪字16号
| |补充通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于地质部门的职工调到其他部门|
|21| |(78)劳薪字19号
| |工作时的工资问题给湖北省劳动局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于企业职工加班工资问题给江苏|
|22| |(78)劳薪字48号
| |省劳动局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局、教育部、中华全国总工会重申关|(78)劳计字第82号
|23|于企业职工业余学校专职工作人员配备的暂行规|(78)教工农字1037号
| |定的通知 |(78)工发第79号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于执行国发〔1979〕18号|
|24| |(79)劳总薪字27号
| |文件有关问题的处理意见 |
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----------------------------------------------------------------------
| 发文日期 | 废止理由 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1975年8月2日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1977年9月5日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1978年2月11日 |《劳动法》中已有新的规定 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1978年4月28日 |《劳动法》中已有新的规定 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1978年5月27日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1978年8月29日 |《劳动法》中已有新的规定 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1978年10月9日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1979年4月3日 |适用期已过 |
| | |
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----------------------------------------------------------------------------------
|序号| 文 件 名 称 | 文 号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于矿山井下职工调动工作后工资|
|25| |(79)劳总薪字63号
| |待遇问题给湖北省劳动局的复函 |
| | |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于执行中发〔1978〕13号文件中|
|26| |(79)劳总薪字83号
| |有关职工工资问题给甘肃省劳动局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局、财政部关于今年不再实行年终奖|(79)劳总薪字162号
|27| |
| |的通知 |(79)财企字632号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于军队第三批转业干部由军队负|
|28|责调级后地方单位按什么工资标准支付工资的通|(80)劳总薪字96号
| |知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于长岛县驻岛津贴问题给山东省|
|29| |(80)劳总薪字197号
| |劳动局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于“堵漏保收奖金”可不包括在|
|30|奖金控制额之内意见给广西壮族自治区劳动局的|(81)劳总薪字87号
| |函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |国家劳动总局关于对建材企业大专毕业生改按国|
|31|家机关工资标准定级问题给建筑材料工业部的复|(81)劳总薪字148号
| |函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部关于进行工资制度改革试点必须经过|
|32| |劳人薪〔1982〕56号
| |审查批准的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部、财政部关于职工宿舍冬季取暖补贴|
|33| |劳人险〔1982〕31号
| |不作调整的通知 |
----------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| 发文日期 | 废止理由 |
|----------------------|------------------------------------------|
| |国务院工资制度改革领导小组、国务院企业工资|
|1979年7月10日 |改革研究小组、劳动人事部《关于职工调动工作|
| |后工资待遇若干问题的暂行规定〉(劳人薪字 |
| |〔1987〕24号)中已有新的规定 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1979年9月1日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1979年12月9日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1980年4月10日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1980年10月25日|适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1981年6月18日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1981年12月24日|适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1982年11月2日 |适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1982年11月20日|适用期已过 |
| | |
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----------------------------------------------------------------------------------
|序号| 文 件 名 称 | 文 号
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部工资局关于经济民警暂不实行岗位津|
|34| |劳人薪局〔1982〕20号
| |贴的函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部关于离休干部调资问题给甘肃省人事|
|35| |劳人薪〔1983〕93号
| |局的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部关于一九七九年一月一日以后报到上|
|36|班人员不应列入这次调资范围给北京市劳动局、|劳人薪〔1984〕93号
| |人事局的函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部工资局关于国家职工在公安机关收容|
|37| |劳人薪局〔1984〕11号
| |审查期间工资问题的处理意见 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部关于要求山东省劳动局立即纠正 |
|38|其《关于技工学校毕业生定级待遇等问题的 |劳人薪〔1984〕161号
| |通知》的通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部计划劳动力局对《关于要求纠正对新|
|39|疆生产建设兵团职工不平等待遇的请示报告》给|劳人计局〔1984〕36号
| |新疆生产建设兵团工会的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| | |
|40|劳动人事部关于严格禁止招用童工的通知 |劳人劳〔1987〕18号
| | |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动人事部关于《国营企业辞退违纪职工暂行规|
|41| |劳人劳〔1988〕9号
| |定》是否适用于劳动合同制工人问题的复函 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部、国家教育委员会、农业部、国家工商行|
|42|政管理局、中华全国总工会关于严禁使用童工的|劳力字〔1988〕22号
| |通知 |
|----|------------------------------------------|------------------------------
| |劳动部《关于调查企业职工工资、奖金、津贴、|
|43| |劳薪字〔1990〕5号
| |补贴发放规定情况的通知》 |
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| 发文日期 | 废止理由 |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1982年11月26日|适用期已过 |
| | |
|----------------------|------------------------------------------|
| | |
|1983年3月26日 |适用期已过 |
| | |
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| | |
|1984年2月21日 |适用期已过 |
| | |
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| | |
|1984年4月10日 |适用期已过 |
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|1984年8月21日 |适用期已过 |
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股票发行与交易管理暂行条例

国务院证券委


股票发行与交易管理暂行条例

1993年4月22日,国务院证券委

第一章 总 则
第一条 为了适应发展社会主义市场经济的需要,建立和发展全国统一、高效的股票市场,保护投资者的合法权益和社会公共利益,促进国民经济的发展,制定本条例。
第二条 在中华人民共和国境内从事股票发行、交易及其相关活动,必须遵守本条例。
本条例关于股票的规定适用于具有股票性质、功能的证券。
第三条 股票的发行与交易,应当遵循公开、公平和诚实信用的原则。
第四条 股票的发行与交易,应当维护社会主义公有制的主体地位,保障国有资产不受侵害。
第五条 国务院证券委员会(以下简称“证券委”)是全国证券市场的主管机构,依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一管理。中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)是证券委的监督管理执行机构,依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。
第六条 人民币特种股票发行与交易的具体办法另行制定。
境内企业直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易,必须经证券委审批,具体办法另行制定。

第二章 股票的发行
第七条 股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。
前款所称股份有限公司,包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。
第八条 设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合下列条件:
(一)其生产经营符合国家产业政策;
(二)其发行的普通股限于一种,同股同权;
(三)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的百分之三十五;
(四)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币三千万元,但是国家另有规定的除外;
(五)向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十;公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的,证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例,但是最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十;
(六)发起人在近三年内没有重大违法行为;
(七)证券委规定的其他条件。
第九条 原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票,除应当符合本条例第八条所列条件外,还应当符合下列条件:
(一)发行前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于百分之三十,无形资产在净资产中所占比例不高于百分之二十,但是证券委另有规定的除外;
(二)近三年连续盈利。
国有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的,国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院授权的部门规定。
第十条 股份有限公司增资申请公开发行股票,除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外,还应当符合下列条件:
(一)前一次公开发行股票所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符,并且资金使用效益良好;
(二)距前一次公开发行股票的时间不少于十二个月;
(三)从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违法行为;
(四)证券委规定的其他条件。
第十一条 定向募集公司申请公开发行股票,除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外,还应当符合下列条件:
(一)定向募集所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符,并且资金使用效益良好;
(二)距最近一次定向募集股份的时间不少于十二个月;
(三)从最近一次定向募集到本次公开发行期间没有重大违法行为;
(四)内部职工股权证按照规定范围发放,并且已交国家指定的证券机构集中托管;
(五)证券委规定的其他条件。
第十二条 申请公开发行股票,按照下列程序办理:
(一)申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构,对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关事项出具法律意见书后,按照隶属关系,分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府(以下简称“地方政府”)或者中央企业主管部门提出公开发行股票的申请;
(二)在国家下达的发行规模内,地方政府对地方企业的发行申请进行审批,中央企业主管部门在与申请人所在地地方政府协商后对中央企业的发行申请进行审批;地方政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起三十个工作日内作出审批决定,并抄报证券委;
(三)被批准的发行申请,送证监会复审;证监会应当自收到复审申请之日起二十个工作日内出具复审意见书,并将复审意见书抄报证券委;经证监会复审同意的,申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请,经上市委员会同意接受上市,方可发行股票。
第十三条 申请公开发行股票,应当向地方政府或者中央企业主管部门报送下列文件:
(一)申请报告;
(二)发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议;
(三)批准设立股份有限公司的文件;
(四)工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记证明;
(五)公司章程或者公司章程草案;
(六)招股说明书;
(七)资金运用的可行性报告;需要国家提供资金或者其他条件的固定资产投资项目,还应当提供国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件;
(八)经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告;
(九)经二名以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书;
(十)经二名以上专业评估人员及其所在机构签字、盖章的资产评估报告,经二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的验资报告;涉及国有资产的,还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件;
(十一)股票发行承销方案和承销协议;
(十二)地方政府或者中央企业主管部门要求报送的其他文件。
第十四条 被批准的发行申请送证监会复审时,除应当报送本条例第十三条所列文件外,还应当报送下列文件:
(一)地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件;
(二)证监会要求报送的其他文件。
第十五条 本条例第十三条所称招股说明书应当按照证监会规定的格式制作,并载明下列事项:
(一)公司的名称、住所;
(二)发起人、发行人简况;
(三)筹资的目的;
(四)公司现有股本总额,本次发行的股票种类、总额,每股的面值、售价,发行前的每股净资产值和发行结束后每股预期净资产值,发行费用和佣金;
(五)初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明;
(六)承销机构的名称、承销方式与承销数量;
(七)发行的对象、时间、地点及股票认购和股款缴纳的方式;
(八)所筹资金的运用计划及收益、风险预测;
(九)公司近期发展规划和经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的盈利预测文件;
(十)重要的合同;
(十一)涉及公司的重大诉讼事项;
(十二)公司董事、监事名单及其简历;
(十三)近三年或者成立以来的生产经营状况和有关业务发展的基本情况;
(十四)经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告。
(十五)增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况;
(十六)证监会要求载明的其他事项。
第十六条 招股说明书的封面应当载明:“发行人保证招股说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所作出的任何决定,均不表明其对发行人所发行的股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。”
第十七条 全体发起人或者董事以及主承销商应当在招股说明书上签字,保证招股说明书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担连带责任。
第十八条 为发行人出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所,在履行职责时,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第十九条 在获准公开发行股票前,任何人不得以任何形式泄露招股说明书的内容。在获准公开发行股票后,发行人应当在承销期开始前二个至五个工作日期间公布招股说明书。
发行人应当向认购人提供招股说明书。证券承销机构应当将招股说明书备置于营业场所,并有义务提醒认购人阅读招股说明书。
招股说明书的有效期为六个月,自招股说明书签署完毕之日起计算。招股说明书失效后,股票发行必须立即停止。
第二十条 公开发行的股票应当由证券经营机构承销。承销包括包销和代销两种方式。
发行人应当与证券经营机构签署承销协议。承销协议应当载明下列事项:
(一)当事人的名称、住所及法定代表人的姓名;
(二)承销方式;
(三)承销股票的种类、数量、金额及发行价格;
(四)承销期及起止日期;
(五)承销付款的日期及方式;
(六)承销费用的计算、支付方式和日期;
(七)违约责任;
(八)其他需要约定的事项。
证券经营机构收取承销费用的原则,由证监会确定。
第二十一条 证券经营机构承销股票,应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、完整性进行核查;发现含有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的,不得发出要约邀请或者要约;已经发出的,应当立即停止销售活动,并采取相应的补救措施。
第二十二条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。
承销团由二个以上承销机构组成。主承销商由发行人按照公平竞争的原则,通过竞标或者协商的方式确定。主承销商应当与其他承销商签署承销团协议。
第二十三条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币一亿元或者预期销售总金额超过人民币一亿五千万元的,承销团中的外地承销机构的数目以及总承销量中在外地销售的数量,应当占合理的比例。
前款所称外地是指发行人所在的省、自治区、直辖市以外的地区。
第二十四条 承销期不得少于十日,不得超过九十日。
在承销期内,承销机构应当尽力向认购人出售其所承销的股票,不得为本机构保留所承销的股票。
承销期满后,尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。
第二十五条 承销机构或者其委托机构向社会发放股票认购申请表,不得收取高于认购申请表印制和发放成本的费用,并不得限制认购申请表发放数量。
认购数量超过拟公开发行的总量时,承销机构应当按照公平原则,采用按比例配售、按比例累退配售或者抽签等方式销售股票。采用抽签方式时,承销机构应当在规定的日期,在公证机关监督下,按照规定的程序,对所有股票认购申请表进行公开抽签,并对中签者销售股票。
除承销机构或者其委托机构外,任何单位和个人不得发放、转售股票认购申请表。
第二十六条 承销机构应当在承销期满后的十五个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
第二十七条 证券经营机构在承销期结束后,将其持有的发行人的股票向发行人以外的社会公众作出要约邀请、要约或者销售,应当经证监会批准,按照规定的程序办理。
第二十八条 发行人用新股票换回其已经发行在外的股票,并且这种交换无直接或者间接的费用发生的,不适用本章规定。

第三章 股票的交易
第二十九条 股票交易必须在经证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所进行。
第三十条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易,应当符合下列条件:
(一)其股票已经公开发行;
(二)发行后的股本总额不少于人民币五千万元;
(三)持有面值人民币一千元以上的个人股东人数不少于一千人,个人持有的股票面值总额不少于人民币一千万元;
(四)公司有最近三年连续盈利的记录;原有企业改组设立股份有限公司的,原企业有最近三年连续盈利的记录,但是新设立的股份有限公司除外;
(五)证券委规定的其他条件。
第三十一条 公开发行股票符合前条规定条件的股份有限公司,申请其股票在证券交易所交易,应当向证券交易所的上市委员会提出申请;上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批,确定具体上市时间。审批文件报证监会备案,并抄报证券委。
第三十二条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易,应当向证券交易所的上市委员会送交下列文件:
(一)申请书;
(二)公司登记注册文件;
(三)股票公开发行的批准文件;
(四)经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上的注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告;
(五)证券交易所会员的推荐书;
(六)最近一次的招股说明书;
(七)证券交易所要求的其他文件。
第三十三条 股票获准在证券交易所交易后,上市公司应当公布上市公告并将本条例第三十二条所列文件予以公开。
第三十四条 上市公告的内容,除应当包括本条例第十五条规定的招股说明书的主要内容外,还应当包括下列事项:
(一)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号;
(二)股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单及持股数额;
(三)公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议;
(四)董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的情况;
(五)公司近三年或者成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件;
(六)证券交易所要求载明的其他事项。
第三十五条 为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所,在履行职责时,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第三十六条 国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准,具体办法另行规定。
国家拥有的股份的转让,不得损害国家拥有的股份的权益。
第三十七条 证券交易场所、证券保管、清算、过户、登记机构和证券经营机构,应当保证外地委托人与本地委托人享有同等待遇,不得歧视或者限制外地委托人。
第三十八条 股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东,将其所持有的公司股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内买入,由此获得的利润归公司所有。
前款规定适用于持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东的董事、监事和高级管理人员。
第三十九条 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或者间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。
第四十条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得购买或者持有该股票。
为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员,在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前,不得购买或者持有该公司的股票;成为公开信息后的五个工作日内,也不得购买该公司的股票。
第四十一条 未依照国家有关规定经过批准,股份有限公司不得购回其发行在外的股票。
第四十二条 未经证券委批准,任何人不得对股票及其指数的期权、期货进行交易。
第四十三条 任何金融机构不得为股票交易提供贷款。
第四十四条 证券经营机构不得将客户的股票借与他人或者作为担保物。
第四十五条 经批准从事证券自营、代理和投资基金管理业务中二项以上业务的证券经营机构,应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。

第四章 上市公司的收购
第四十六条 任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股;超过的部分,由公司在征得证监会同意后,按照原买入价格和市场价格中较低的一种价格收购。但是,因公司发行在外的普通股总量减少,致使个人持有该公司千分之五以上发行在外的普通股的,超过的部分在合理期限内不予收购。
外国和香港、澳门、台湾地区的个人持有的公司发行的人民币特种股票和在境外发行的股票,不受前款规定的千分之五的限制。
第四十七条 任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之五时,应当自该事实发生之日起三个工作日内,向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。但是,因公司发行在外的普通股总量减少,致使法人持有该公司百分之五以上发行在外的普通股的,在合理期限内不受上述限制。
任何法人持有一个上市公司百分之五以上的发行在外的普通股后,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二时,应当自该事实发生之日起三个工作日内,向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。
法人在依照前两款规定作出报告并公告之日起二个工作日内和作出报告前,不得再行直接或者间接买入或者卖出该种股票。
第四十八条 发起人以外的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之三十时,应当自该事实发生之日起四十五个工作日内,向该公司所有股票持有人发出收购要约,按照下列价格中较高的一种价格,以货币付款方式购买股票:
(一)在收购要约发出前十二个月内收购要约人购买该种股票所支付的最高价格;
(二)在收购要约发出前三十个工作日内该种股票的平均市场价格。
前款持有人发出收购要约前,不得再行购买该种股票。
第四十九条 收购要约人在发出收购要约前应当向证监会作出有关收购的书面报告;在发出收购要约的同时应当向受要约人、证券交易场所提供本身情况的说明和与该要约有关的全部信息,并保证材料真实、准确、完整,不产生误导。
收购要约的有效期不得少于三十个工作日,自收购要约发出之日起计算。自收购要约发出之日起三十个工作日内,收购要约人不得撤回其收购要约。
第五十条 收购要约的全部条件适用于同种股票的所有持有人。
第五十一条 收购要约期满,收购要约人持有的普通股未达到该公司发行在外的普通股总数的百分之五十的,为收购失败;收购要约人除发出新的收购要约外,其以后每年购买的该公司发行在外的普通股,不得超过该公司发行在外的普通股总数的百分之五。
收购要约期满,收购要约人持有的普通股达到该公司发行在外的普通股总数的百分之七十五以上的,该公司应当在证券交易所终止交易。
收购要约人要约购买股票的总数低于预受要约的总数时,收购要约人应当按照比例从所有预受收购要约的受要约人中购买该股票。
收购要约期满,收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的百分之九十时,其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。
第五十二条 收购要约发出后,主要要约条件改变的,收购要约人应当立即通知所有受要约人。通知可以采用新闻发布会、登报或者其他传播形式。
收购要约人在要约期内及要约期满后三十个工作日内,不得以要约规定以外的任何条件购买该种股票。
预受收购要约的受要约人有权在收购要约失效前撤回对该要约的预受。

第五章 保管、清算和过户
第五十三条 股票发行采取记名式。发行人可以发行簿记券式股票,也可以发行实物券式股票。簿记券式股票名册应当由证监会指定的机构保管。实物券式股票集中保管的,也应当由证监会指定的机构保管。
第五十四条 未经股票持有人的书面同意,股票保管机构不得将该持有人的股票借与他人或者作为担保物。
第五十五条 证券清算机构应当根据方便、安全、公平的原则,制定股票清算、交割的业务规则和内部管理规则。
证券清算机构应当按照公平的原则接纳会员。
第五十六条 证券保管、清算、过户、登记机构应当接受证监会监管。

第六章 上市公司的信息披露
第五十七条 上市公司应当向证监会、证券交易场所提供下列文件:
(一)在每个会计年度的前六个月结束后六十日内提交中期报告;
(二)在每个会计年度结束后一百二十日内提交经注册会计师审计的年度报告。
中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定,由上市公司授权的董事或者经理签字,并由上市公司盖章。
第五十八条 本条例第五十七条所列中期报告应当包括下列内容:
(一)公司财务报告;
(二)公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析;
(三)涉及公司的重大诉讼事项;
(四)公司发行在外股票的变动情况;
(五)公司提交给有表决权的股东审议的重要事项;
(六)证监会要求载明的其他内容。
第五十九条 本条例第五十七条所列年度报告应当包括下列内容:
(一)公司简况;
(二)公司的主要产品或者主要服务项目简况;
(三)公司所在行业简况;
(四)公司所拥有的重要的工厂、矿山、房地产等财产简况;
(五)公司发行在外股票的情况,包括持有公司百分之五以上发行在外普通股的股东的名单及前十名最大的股东的名单;
(六)公司股东数量;
(七)公司董事、监事和高级管理人员简况、持股情况和报酬;
(八)公司及其关联人一览表和简况;
(九)公司近三年或者成立以来的财务信息摘要;
(十)公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析;
(十一)公司发行在外债券的变动情况;
(十二)涉及公司的重大诉讼事项;
(十三)经注册会计师审计的公司最近二个年度的比较财务报告及其附表、注释;该上市公司为控股公司的,还应当包括最近二个年度的比较合并财务报告;
(十四)证监会要求载明的其他内容。
第六十条 发生可能对上市公司股票的市场价格产生较大影响、而投资人尚未得知的重大事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的报告提交证券交易场所和证监会,并向社会公布,说明事件的实质。但是,上市公司有充分理由认为向社会公布该重大事件会损害上市公司的利益,且不公布也不会导致股票市场价格重大变动的,经证券交易场所同意,可以不予公布。
前款所称重大事件包括下列情况:
(一)公司订立重要合同,该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响;
(二)公司的经营政策或者经营项目发生重大变化;
(三)公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为;
(四)公司发生重大债务;
(五)公司未能归还到期重大债务的违约情况;
(六)公司发生重大经营性或者非经营性亏损;
(七)公司资产遭受重大损失;
(八)公司生产经营环境发生重要变化;
(九)新颁布的法律、法规、政策、规章等,可能对公司的经营有显著影响;
(十)董事长、百分之三十以上的董事或者总经理发生变动;
(十一)持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实;
(十二)涉及公司的重大诉讼事项;
(十三)公司进入清算、破产状态。
第六十一条 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对上市公司股票的市场价格产生误导性影响时,该公司知悉后应当立即对该消息作出公开澄清。
第六十二条 上市公司的董事、监事和高级管理人员持有该公司普通股的,应当向证监会、证券交易场所和该公司报告其持股情况;持股情况发生变化的,应当自该变化发生之日起十个工作日内向证监会、证券交易场所和该公司作出报告。
前款所列人员在辞职或者离职后六个月内负有依照本条规定作出报告的义务。
第六十三条 上市公司应当将要求公布的信息刊登在证监会指定的全国性报刊上。
上市公司在依照前款规定公布信息的同时,可以在证券交易场所指定的地方报刊上公布有关信息。
第六十四条 证监会应当将上市公司及其董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东所提交的报告、公告及其他文件及时向社会公开,供投资人查阅。
证监会要求披露的全部信息均为公开信息,但是下列信息除外:
(一)法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密;
(二)证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件;
(三)根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。
第六十五条 股票持有人可以授权他人代理行使其同意权或者投票权。但是,任何人在征集二十五人以上的同意权或者投票权时,应当遵守证监会有关信息披露和作出报告的规定。
第六十六条 上市公司除应当向证监会、证券交易场所提交本章规定的报告、公告、信息及文件外,还应当按照证券交易场所的规定提交有关报告、公告、信息及文件,并向所有股东公开。
第六十七条 本条例第五十七条至第六十五条的规定,适用于已经公开发行股票,其股票并未在证券交易场所交易的股份有限公司。

第七章 调查和处罚
第六十八条 对违反本条例规定的单位和个人,证监会有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查;重大的案件,由证券委组织调查。
第六十九条 证监会可以对证券经营机构的业务活动进行检查。
第七十条 股份有限公司违反本条例规定,有下列行为之一的,根据不同情况,单处或者并处警告、责令退还非法所筹股款、没收非法所得、罚款;情节严重的,停止其发行股票资格:
(一)未经批准发行或者变相发行股票的;
(二)以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的;
(三)未按照规定方式、范围发行股票,或者在招股说明书失效后销售股票的;
(四)未经批准购回其发行在外的股票的。
对前款所列行为负有直接责任的股份有限公司的董事、监事和高级管理人员,给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十一条 证券经营机构违反本条例规定,有下列行为之一的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款;情节严重的,限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可:
(一)未按照规定的时间、程序、方式承销股票的;
(二)未按照规定发放股票认购申请表的;
(三)将客户的股票借与他人或者作为担保物的;
(四)收取不合理的佣金和其他费用的;
(五)以客户的名义为本机构买卖股票的;
(六)挪用客户保证金的;
(七)在代理客户买卖股票活动中,与客户分享股票交易的利润或者分担股票交易的损失,或者向客户提供避免损失的保证的;
(八)为股票交易提供融资的。
对前款所列行为负有责任的证券经营机构的主管人员和直接责任人员,给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十二条 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定,泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的,根据不同情况,没收非法获取的股票和其他非法所得,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例规定,直接或者间接持有、买卖股票的,除责令限期出售其持有的股票外,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法所得、五千元以上五万元以下的罚款。
第七十三条 会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定,出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法所得、罚款;情节严重的,暂停其从事证券业务或者撤销其从事证券业务许可。
对前款所列行为负有直接责任的注册会计师、专业评估人员和律师,给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销其从事证券业务的资格。
第七十四条 任何单位和个人违反本条例规定,有下列行为之一的,根据不同情况,单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款:
(一)在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所之外进行股票交易的;
(二)在股票发行、交易过程中,作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的;
(三)通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格,或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的;
(四)为制造股票的虚假价格与他人串通,不转移股票的所有权或者实际控制,虚买虚卖的;
(五)出售或者要约出售其并不持有的股票,扰乱股票市场秩序的;
(六)利用职权或者其他不正当手段,索取或者强行买卖股票,或者协助他人买卖股票的;
(七)未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的;
(八)未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的;
(九)伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财务帐簿等文件的;
(十)其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的。
股份有限公司有前款所列行为,情节严重的,可以停止其发行股票的资格;证券经营机构有前款所列行为,情节严重的,可以限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可。
第七十五条 本条例第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条规定的处罚,由证券委指定的机构决定;重大的案件的处罚,报证券委决定。本条例第七十三条规定的处罚,由有关部门在各自的职权范围内决定。
第七十六条 上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例规定,除依照本条例规定给予行政处罚外,由证券交易所或者其他证券业自律性管理组织根据章程或者自律准则给予制裁。
第七十七条 违反本条例规定,给他人造成损失的,应当依法承担民事赔偿责任。
第七十八条 违反本条例规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第八章 争议的仲裁
第七十九条 与股票的发行或者交易有关的争议,当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁。
第八十条 证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议,应当由证券委批准设立或者指定的仲裁机构调解、仲裁。

第九章 附 则
第八十一条 本条例下列用语的含义:
(一)“股票”是指股份有限公司发行的、表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
“簿记券式股票”是指发行人按照证监会规定的统一格式制作的、记载股东权益的书面名册。
“实物券式股票”是指发行人在证监会指定的印制机构统一印制的书面股票。
(二)“发行在外的普通股”是指公司库存以外的普通股。
(三)“公开发行”是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众就发行人的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。
(四)“承销”是指证券经营机构依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。
(五)“承销机构”是指以包销或者代销方式为发行人销售股票的证券经营机构。
(六)“包销”是指承销机构在发行期结束后将未售出的股票全部买下的承销方式。
(七)“代销”是指承销机构代理发售股票,在发行期结束后,将未售出的股票全部退还给发行人或者包销人的承销方式。
(八)“公布”是指将本条例规定应当予以披露的文件刊载在证监会指定的报刊上的行为。
(九)“公开”是指将本条例规定应当予以披露的文件备置于发行人及其证券承销机构的营业地和证监会,供投资人查阅的行为。
(十)“要约”是指向特定人或者非特定人发出购买或者销售某种股票的口头的或者书面的意思表示。
(十一)“要约邀请”是指建议他人向自己发出要约的意思表示。
(十二)“预受”是指受要约人同意接受要约的初步意思表示,在要约期满前不构成承诺。
(十三)“上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。
(十四)“内幕人员”是指任何由于持有发行人的股票,或者在发行人或者与发行人有密切联系的企业中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获取内幕信息的人员。
(十五)“内幕信息”是指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未公开的可能影响股票市场价格的重大信息。
(十六)“证券交易场所”是指经批准设立的、进行证券交易的证券交易所和证券交易报价系统。
(十七)“证券业管理人员”是指证券管理部门和证券业自律性管理组织的工作人员。
(十八)“证券业从业人员”是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。
第八十二条 证券经营机构和证券交易所的管理规定,另行制定。
公司内部职工持股不适用本条例。
第八十三条 本条例由证券委负责解释。
第八十四条 本条例自发布之日起施行。


关于国家外汇管理局分支局金融机构外汇业务监管职能划入人民银行分支行的通知

中国人民银行 国家外汇管理局


关于国家外汇管理局分支局金融机构外汇业务监管职能划入人民银行分支行的通知
中国人民银行 国家外汇管理局



中国人民银行各分行、营业管理部,深圳、大连、青岛、宁波、厦门中心支行;国家外汇管理局各分局,北京、重庆外汇管理部,深圳、大连、青岛、宁波、厦门分局:
按照国务院关于机构改革的精神,国家外汇营理局已经将金融机构外汇业务市场准入审批、外币资产质量和风险监管职责移交给中国人民银行总行相关监管司局。为加强对外汇业务的监管,现决定从1999年6月1日起,国家外汇管理局各分支局原承担的对金融机构外汇业务市场准入审杨
、外币资产质量和风险监管职责,按金融机构类别分别移交到中国人民银行分支行相应监管部门。
一、外汇局各分局,北京、重庆外汇管理部应将上述外汇监管职责划入中国人民银行所在地分行、营业营理部:(一)有关国有独资商业银行、政策性银行、外资银行的外汇监管职责移交银行监管一处;(二)有关股份制银行、城市商业银行的外汇监管职责移交银行监管二处;(三)
有关信托投资公司、财务公司、租质公司的外汇监管职责移交非银行金融机构处;(四)有关
农村信用合作社的外汇监管职责移交合作金融监管处。
二、外汇局深圳、大连、青岛、宁波、厦门分局以及外汇局各支局,应按以上移交原则,将上述职责移交所在地人民银行中心支行相应监管部门。
三、移交过程中,人民银行分行和外汇局分局应进行组织和协调,并协商调配监管人员。同时,确保文件和档案资料移交的完整性和系统性,保证对外汇业务益看的持续性。
四、以上职责移交后,外汇局各分支局仍保留的部分对金融机构外汇业务的监管职责,要按照《关于对金融机构外汇业务监管职责划分的通知》银办发〖1999〗112号)执行。
五、对保险公司、证券公司的外汇业务市场准入审批、外币资产质量和风险监管职责,请按有关文件执行。


(1998年10月20日 中国人民银行发布 银办发〖1998〗112号)


外汇局、银行一司、银行二司、非银行司、合作司:
按照国务院关于机构改革的精神,国家外汇管理局(以下简称外汇局)将金融机构外汇业务市场准入审批职能以及对金融机构外币资产质量和风险监管职能移交给中国人民银行(以下简称人行)。以上职能移交后,外汇局仍保留对金融机构外汇业务的监管职责。现就人行和外汇局对金
融机构外汇业务的监管职责分工通知如下:
一、对金融机构执行国际收支统计申报制度的监管。外汇局负责根据国际收支统计申报办法监督金融机构执行国际收支统计制度,并按照规定向人行提供国际收支统计数据。
二、对金融机构在外汇交易市场交易活动的监管。
人行通过与金融机构协商,制定交易风险监管模型;外汇局负责监督金融机构在外汇交易市场的交易行为及有关外汇市场的发育、成长及相关事宜。
三、对金融机构办理国际结算、结售汇、外汇汇款、外汇兑换等业务的监管。 人行负责监管金融机构在经营国际结算业务中的风险状况,将金融机构的国际结算业务纳入授信管理;外汇局负责监管金融机构办理国际结算、结售汇、外汇汇款、外币兑换及办理进出口核销中执行外汇管
理政策法规的情况。
四、对金融机构资本项目交易活动,如境外借款、发债、境外投资(包括直接投资和间接投资)、担保等的监管。
人行负责金融机构境外借款、发债的政策协调和统一金融机构有关信用评级问题的对外口径;外汇局负责金融机构境外借款、发债的具体审批;包括制定合同规范,审核金融条件,协调发行市场,境外投资资金的汇出审批,对外担保的审批和外债的统计监测等。
五、对金融机构境外帐户开立和使用的监管。
外汇局负责审批非银行金融机构在境外开立帐户,审核各银行总行制定的境外帐户管理办法,并对金融机构使并对金融机构使用境外帐户的收支情况是否符合外汇管理法规进行检查。
六、对金融机构外币资本金和营运资金调整的监管。
人行负责审批金融机构资本金或营运资金作本外外币种调整;对银行本外币调整金额在2000万美元以上、非银行金融机构调整金额在1000万美元以上的,事先征得外汇局的同意;近期内逐笔商议。
外汇局负责对外汇指定银行外汇结售汇周转头寸的调整和监管。
七、对金融机构外汇从业人员考核。
人行负责对证券公司和保险公司以外的金融机构外汇从业人员进行考核。考核内容由人民银行监管司局与外汇局共同制定,以人行为主,涉及外汇方面的,由外汇局制定。对证券公司和保险公司外汇从业人员的考核由外汇局负责。
八、对金融机构外汇业务检查。
对于金融机构外汇业务的全面检查以及风险监控方面的检查,由人行负责;如涉及对金融机构处罚,应在处罚之前商外汇局,以便协调政策。对于金融机构外汇业务经营中执行外汇管理政策法规情况的监督检查和处罚,由外汇局负责;处罚中涉及停止外汇业务经营权的,由外汇局提供
材料和意见转请人行发处罚通知。检查和处罚情况以及发现的金融机构在日常外汇业务中发现的违规问题应互相沟通。
九、人行和外汇局在制订涉及金融机构外汇务法规时,事先互相征求对方意见并相互抄送;同时加强双方对金融机构外汇业务监管的信息交流和沟通,共同做好金融监外汇业务监管工作。
十、人行在审批金融机构开办外汇业务时要考虑该机构整体上遵守外汇管理政策和法规的情况。
十一、金融机构统计报表。
外汇局可根据汇兑管理和国际收支统计的需要,编制并要求金融机构报送外汇业务报表,同时要求金融机构将外汇业务报表抄报总行。
十二、外汇局负责保险公司、证券公司的外汇业务市场准入审批及其外币资产质量和风险监管。



1999年5月18日